商道融绿发布了《中国责任投资年报2019》,对2019中国ESG投资整体规模进行了梳理,还总结了ESG指数和公募基金的规模以及表现。Maigoo编辑从中整理了中国esg投资情况和2019中国ESG投资趋势的相关内容,供大家参考。
ESG是环境(Environmental)、社会责任(Social)、与公司治理(Governance)的简称,是长期可持续发展投资的主要分支之一。国内投资者对于企业社会责任方面的意识愈发重视,对应的ESG投资也逐渐成为投资者关注的焦点。
据《2019中国责任投资年报》,我国绿色信贷余额9.66万亿元,泛ESG公募证券基金规模485亿元,绿色债券发行总量1.02万亿元,社会债券发行总量4220亿元,绿色产业基金实际出资规模91亿元,以上各类资产虽然统计口径不完全相同,但若简单相加总额超11.16万亿元人民币。
Maigoo编辑了解到,esg投资发展情况越来越受到重视。从2011年以来,A股上市公司的企业社会责任报告发布数量持续增长,但发布报告的公司仍为少数。
年份 | 合计报告数 | 深交所发布报告数 | 上交所发布报告数 |
2011年 | 565 | 222 | 343 |
2012年 | 638 | 254 | 384 |
2013年 | 704 | 289 | 415 |
2014年 | 707 | 284 | 423 |
2015年 | 749 | 314 | 435 |
2016年 | 729 | 301 | 428 |
2017年 | 801 | 326 | 475 |
2018年 | 870 | 348 | 522 |
2019年 | 945 | 377 | 568 |
*数据来源:商道纵横《2019年上市公司CSR报告统计分析》
据《2019中国责任投资年报》,截至2019年11月底,共有42家基金公司发布了95只泛ESG公募基金,其中股票型基金47只,混合型基金47只,债券型基金1只。在这些基金中,有17只使用了ESG优选理念。
基金类型 | 数量(只) | 规模(亿元) |
泛ESG股票型 | 43 | 217.18 |
泛ESG混合型 | 43 | 268.76 |
全部股票型和混合型基金 | 3477 | 26570.95 |
泛ESG股票型和混合型基金占市场比重 | 2.47% | 1.83% |
在上市公司方面,泛ESG股票指数数量稳步增长。截至2019年10月,A股共有43只泛ESG指数,运用优选类策略的指数往往在收益率和稳定性上优于对标指数。
指数代码 | 指数名称 | 对标指数 |
399341.SZ | 深证责任指数 | 深成指R |
000048.SH | 责任指数 | 上证指数 |
399369.SZ | 国证-CBN-行业全球基金社会责任指数 | 沪深300 |
000970.CSI | 中证财通中国可持续发展40(ECPIESG)指数 | 上证180 |
H00846.CSI | 中证财通ESG100 | 沪深300 |
000846.CSI | 中证财通中国可持续发展100(ECPIESG)指数 | 沪深300 |
399555.SZ | 央视财经50责任领先指数 | 沪深300 |
931089.CSI | 中证180ESG指数 | 上证指数 |
931148.CSI | 中证ECPIESG80指数 | 沪深300 |
931168.CSI | 中证中财沪深100ESG领先指数 | 沪深300 |
399322.SZ | 国证治理指数 | 沪深300 |
399328.SZ | 深证治理指数 | 深成指R |
000019.SH | 上证公司治理指数 | 上证指数 |
000021.SH | 上证180公司治理指数 | 上证180 |
399554.SZ | 央视财经50治理领先指数 | 沪深300 |
950081.CSI | 上证180碳效率指数 | 上证180 |
931037.CSI | 沪深300绿色领先股票指数 | 沪深300 |
931037.CSI | 沪深300绿色领先股票指数 | 沪深300 |
399358.SZ | 泰达环保指数 | 沪深300 |
000941.CSI | 中证内地新能源主题指数 | 中证800 |
399378.SZ | 南方低碳指数 | 沪深300 |
000977.CSI | 中证内地低碳经济主题指数 | 沪深300 |
399638.SZ | 深证环保指数 | 深成指R |
000158.SH | 上证环保产业指数 | 上证指数 |
000827.SH | 中证环保产业指数 | 沪深300 |
H30139.CSI | 中证绿色城镇指数 | 沪深300 |
H30141.CSI | 中证智能交通指数 | 沪深300 |
399412.SZ | 国证新能源指数 | 沪深300 |
399556.SZ | 央视生态产业指数 | 沪深300 |
399806.SZ | 中证坏境治理指数 | 中证全指 |
399417.SZ | 国证新能源汽车指数 | 沪深300 |
399976.SZ | 中证新能源汽车指数 | 中证全指 |
399808.SZ | 中证新能源指数 | 中证全指 |
930614.CSI | 中证坏保产业50指数 | 沪深300 |
399817.SZ | 中证阿拉善生态主题100指数 | 中证全指 |
930771.CSI | 中证新能源产业指数 | 沪深300 |
930835.CSI | 中证水杉环保专利50指数 | 沪深300 |
930853.CSI | 中证海绵城市主题指数 | 沪深300 |
930854.CSI | 中证水环境治理主题指数 | 沪深300 |
399695.SZ | 深证节能环保指数(价格) | 深成指R |
930956.CSI | 中证绿色投资股票指数 | 沪深300 |
930997.CSI | 中证新能源汽车产业指数 | 沪深300 |
931022.CSI | 中证大气治理主题指数 | 沪深300 |
930982.CSI | 中证扶贫发展主题指数 | 沪深300 |
据《中国责任投资年报2019》,有89%的调查对象不了解ESG,其中44%未听说过“绿色金融”、“责任投资”或“ESG”。虽然了解ESG投资概念的人较少,但是仍有部分会在投资中加入对ESG因素的考量。
个人投资者采纳责任投资,接近七成是为了降低投资风险,此外,鼓励企业可持续发展、与自己价值观相符也是主要因素。
采纳责任投资的原因 | 占比 |
降低投资风险 | 66% |
鼓励企业可持续发展,为社会创造价值 | 60% |
与自己的价值观相符 | 59% |
提高投资收益 | 48% |
响应政府号召 | 34% |
媒体、咨询机构、亲友等推荐 | 11% |
宗教信仰 | 2% |
据《年报》,女性在投资决策中考量ESG因素的比例更高,高净值人群中有近四成总是在投资中考虑ESG因素。
个人投资者认为ESG风险最高的行业是采矿业,选择这一行业的人数占比达到70%,而社会服务业、综合类行业,在投资者们看来,相对更安全。
行业名称 | 占比 |
采矿业 | 70% |
制造业 | 37% |
建筑业 | 31% |
水电热力和燃气 | 28% |
农林牧渔业 | 26% |
金融保险业 | 25% |
房地产业 | 23% |
水利、环境和公共设施管理 | 14% |
信息技术 | 12% |
传播与文化产业 | 11% |
交通运输仓储和邮政 | 8% |
批发零售业 | 5% |
社会服务业 | 4% |
综合类/其它行业 | 3% |
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